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 編者按：

在經濟格局加速重構的大時代背景下，山東轄區資本市場正站在發展轉型的“十字路口”。近年，山東證監局緊緊圍繞“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的總目標，堅持“建制度、不干預、零容忍”九字方針，堅持“四個敬畏、一個合力”的監管理念，統籌推進加強黨建、深化改革、監管執法、防范風險等各項工作，轄區資本市場生態持續改善，服務實體經濟能力顯著提升。

立足建黨百年與“十四五”開局的歷史性節點，資本市場山東轄區正以嶄新面貌吸引著外界的目光。近期，證券時報記者走進山東證監局，專訪山東證監局黨委書記、局長陳家琰，探討山東資本市場如何推進改革穩定發展，破局新舊動能轉換下發展新路徑。

回望“十三五”，山東轄區資本市場發展成效顯著，既有“量”的增加，也有“質”的提升，更重要的是穩中向好之“勢”加速形成。當前山東轄區多層次資本市場出現結構性、趨勢性變化，在服務全省經濟高質量發展，助推新舊動能轉換方面發揮了重要作用。

“這種‘勢’主要體現在四個方面：發展質量提升之‘勢’、樞紐功能發揮之‘勢’、市場風險收斂之‘勢’、市場生態優化之‘勢’。”陳家琰向記者逐一解釋。

第一，發展質量提升之“勢”。“十三五”末，轄區185家上市公司總市值2.62萬億元，市值較“十二五”末增加了67%；2020年實現營業收入1.78萬億，占GDP比重約30%，上市公司群體成為經濟發展動能的“轉換器”、產業發展的“排頭兵”。“十三五”期間，轄區上市公司實現了重要突破：菏澤、棗莊等地告別無上市公司歷史，濟南上市數量大幅增加，揚起省會龍頭；金融、文化類企業實現零的突破；千億市值公司實現了零的突破，市值超過千億的公司達5家。新三板企業成長性較高，425家掛牌公司中，既有一些“專特精新”的小巨人，也不乏細分領域的“隱形冠軍”。

“過去大家講山東是‘大象經濟’，上市公司多為國有企業和傳統制造業，隨著新舊動能轉換推進，這種狀況已經大為改觀，上市公司結構持續優化。”陳家琰指出，“十三五”新增的49家上市公司中，6成以上可歸為新興產業，9成以上為民營企業。

與此同時，證券期貨機構核心競爭力穩步提升。中泰證券A股上市，魯證期貨H股上市，中州期貨變更主要股東后實力明顯增強。私募基金機構“散、亂、差”的情況逐步改善，部分空殼機構清理退出，頭部機構實力增強，2家機構管理基金規模超過100億。

第二，樞紐功能發揮之“勢”。“十三五”期間，轄區有49家企業A股首發上市，有效支持了科技創新、國企混改和民營經濟發展。特別是注冊制實施以來，企業上市速度明顯加快，今年已有9家企業首發上市，待發行或待注冊企業11家，后備資源豐富，預計“十四五”時期，上市企業數量和股權融資比重均將大幅增長。“十三五”也是直接融資大爆發的一個時期，轄區各類企業股權融資合計3266億元，交易所市場公司債券融資7735億元，股債融資規模超過1萬億，特別是2015年以來交易所債券市場融資出現爆發式增長。

第三是市場風險收斂之“勢”。防控金融風險是全國金融工作會議確定的三大任務之一。金融風險三年攻堅戰期間，是山東轄區金融風險集中暴露出清期，資本市場風險總體較為平穩，經受住了各種考驗。另外，資本市場一些內生風險，也得到有效化解。前期積累的一些存量風險個案和矛盾糾紛也得到穩妥處置，風險逐步出清，市場運行更趨穩健。

第四是市場生態優化之“勢”。隨著監管力度持續加大，市場主體對法律規則更加敬畏，底線意識、紅線意識有所增強，新發惡性違法違規行為明顯減少，市場生態持續好轉。同時，各級政府更加重視資本市場發展，省政府先后出臺一系列支持資本市場健康發展的政策措施，山東證監局也與有關部門及各市政府簽訂了合作備忘錄，監管與地方的溝通合作機制更加暢通，有利于改革發展的良好生態加速形成。投資者保護工作機制更加健全，省委省政府將中小投資者保護作為優化營商環境的重要內容持續推動落實，山東證監局與法院簽訂合作備忘錄，推動建立了訴、仲、證調對接機制，糾紛多元化解逐步落到實處。中證山東調節站、投資者教育基地的建設、運營取得實效。

一直以來，用好用活資本市場、有效發揮市場功能是山東證監局工作的重要主線。“近幾年我們圍繞山東經濟社會發展需求，積極發揮優化資源配置、降低杠桿率、支持創新創業、激勵企業家精神等方面的優勢，服務山東新舊動能轉換、國企改革、科技創新、脫貧攻堅等重大任務。”陳家琰說。

陳家琰直言，當前山東大力實施新舊動能轉換工程，淘汰落后動能、改造提升傳統動能都需要借助資本市場，開展直接融資、并購重組，實現企業杠桿率的下降和行業的整合重組。培育壯大新動能更需要創業投資、新三板、創業板等多層次資本市場的支持。“經過幾年的努力，一系列數據顯示，資本市場服務新舊動能轉換已經取得了巨大成效。”

注冊制實施以來，山東證監局進一步加大推動和服務力度，及時向省政府報告資本市場改革情況、向各市傳達改革精神，配合省有關部門出臺一系列支持企業上市的政策舉措。會同滬深證券交易所、全國股轉系統等舉辦系列培訓，協調推動上交所與省政府簽署合作備忘錄，成立上交所資本市場服務山東基地和************科創板企業培育中心（山東）。對企業開展多輪次專項調度和現場調研，深入了解企業上市存在的困難，及時提供專業指導。轄區基本形成了“上市一批、輔導一批、儲備一批”梯次推進的上市格局。

“在做好服務工作的同時，我們堅守監管本位，準確把握注冊制的基本原則，堅持質量優先、規范在前，強化輔導驗收監管，督促擬上市公司、中介機構歸位盡責，切實維護好注冊制發行上市秩序，從源頭上提高上市公司質量。”陳家琰表示，總體看，轄區擬上市公司治理水平和規范程度、中介機構執業質量均顯著提高。

“提高上市公司質量既是黨中央國務院部署的一項重大任務，也是山東更好發揮上市公司示范引領作用實現高質量發展的重要契機。”陳家琰坦言，這項工作是一個系統工程，需要各方共同努力。作為監管部門，我們堅持系統觀念，通過監管主動作為推動各方履職盡責，形成工作合力。一是構建協同有效、齊抓共管的工作機制。二是嚴格監管，推動上市公司切實履行主體責任。加強公司治理監管和信息披露監管，開好政策宣傳會、案例警示會，提高非現場監管發現線索能力，發揮現場檢查威懾作用。三是堅持“抓兩頭，帶中間”的思路，促發展和化風險兩手抓。一方面，支持優質公司利用再融資、并購重組、股權激勵等工具進一步做大做強。另一方面，堅持分類施策，“一企一策”，化解風險，2019年以來已有個別公司通過退市有序出清，也有少數公司通過重整、重組實現“脫胎換骨”，重新煥發生機活力。

“山東資本市場風險特征既有全國普遍性，還有特殊性。”陳家琰指出，近幾年，山東省新舊動能轉換過程中必然出現陣痛，傳統產業中部分企業轉型發展遇到的困難，在資本市場都有所體現，客觀上造成轄區資本市場風險多發易發。

對此，山東證監局按照會黨委關于資本市場防范化解重大風險工作部署，緊密結合轄區資本市場風險的實際，堅持預防為主，抓早抓小，切實防范“灰犀牛”“黑天鵝”，同時堅持精準施策，分類施策，穩妥處置重點領域風險，并且堅持底線思維，守土盡責，牢牢守住不發生區域性系統性風險底線。

在具體工作上，陳家琰介紹，一是以大概率思維應對小概率事件，著力健全風險的預防、監測、預警、處置機制；二是堅持分類施策、精準拆彈，有序化解重點領域風險；三是堅持正確的立場、科學的方法，提高風險化解的有效性。

“加強風險監測，建立了各業務條線的風險臺賬，動態調整風險公司名單。督導各類市場主體切實承擔起風險化解的主體責任和第一責任。確保風險能夠及時發現、及時應對，做到心中有數、手中有策。”陳家琰稱。

同時山東證監局還對重點風險堅持“一企一策”，推動風險化解。“在股票質押風險化解過程中，逐家公司制定化解方案，重點抓大股東，壓實主體責任。針對前幾年部分地區公司債券違約案例較多的情況，專題組織召開貫徹落實《全國法院審理債券糾紛案件座談會紀要》精神座談會，推動各方依法化解債券糾紛，也為轄區企業進行債券融資創造良好的環境。”

陳家琰坦言，風險化解工作是一項政治性、專業性都很強的工作。“作為監管部門，我們始終堅持正確的立場，一個是堅守監管底線，對違法違規行為敢于亮劍，依法依規嚴肅查處，持續保持監管高壓態勢；再一個是站穩人民立場，暢通信訪、舉報渠道，積極回應投資者訴求，在風險化解處置工作中最大限度保護投資者合法權益。”

“在工作方法上，我們堅持系統觀念、底線思維，統籌推進風險化解、稽查執法、投資者保護，把握好監管時機、節奏；緊緊依靠省市政府，推動各市政府落實風險防控屬地責任，同時主動提供政策指導，突出服務的前瞻性和主動性，努力形成風險化解工作合力。”

隨著新舊動能轉換的深入推進和防范化解風險舉措落地，山東轄區資本市場風險多發易發的局面已經扭轉，風險正在有序出清、逐步收斂。

另一方面，在打擊資本市場違法，落實“零容忍”要求上，山東證監局通過一系列卓有成效的工作取得了重要成果。“我們從理念到行動，從日常監管到稽查執法，從監管問責到行政處罰，全方位貫徹‘零容忍’的要求。”陳家琰介紹。

近幾年，山東證監局日常監管的各條線采取的監管措施數量、范圍、力度都較以往大幅提高，稽查執法和行政處罰的及時性、精準性也明顯提升，“零容忍”的執法態勢，在轄區形成強大震懾。

對于山東來說，改革之路一直沒有停歇。“‘準確識變、科學應變、主動求變’的關鍵在于保持戰略定力，堅定不移推動全面深化資本市場改革在轄區落實落地。”陳家琰說。

“當前，資本市場發展目標、監管方針、監管理念都十分明確，全面深化改革路線圖也非常清晰，具有很強的科學性和指導性。”陳家琰表示，作為派出機構，必須堅持“建制度、不干預、零容忍”，堅持“四個敬畏，一個合力”，圍繞全面深化改革目標任務，全力以赴抓落實。山東證監局始終堅持“四個注重”，確保改革有效落地：

一是注重工作效果，結合轄區實際，對重要改革舉措有針對性地制定工作計劃，明確責任，細化舉措，確保見實效；二是注重加強作風建設，著力解決思想僵化、不愿擔當、執行不力、服務意識不夠、本領不足等問題，強化作風保障；三是注重優化監管方式方法，深入領會監管方針、理念的科學內涵，在實踐中深化對資本市場規律再認識，不斷提高監管能力；四是注重爭取各方支持，形成工作合力。無論是重大改革舉措，還是重要工作事項，都及時向省委省政府報告，向有關部門和各市通報情況，組織各類市場主體深入學習掌握。把支持地方發展與推動落實屬地責任結合起來，一體推進。一方面，推動資本市場更好服務地方經濟發展，讓地方政府有更多獲得感，增強對改革的認同感；另一方面，推動地方政府履行屬地責任，在化解重大風險中獲得更多成就感、安全感。

“從實際效果看，各方對資本市場重視程度普遍提高，共建共治共享的理念在轄區逐步形成。”陳家琰說。

進入到“十四五”時期，對山東證監局來說，推進改革更要結合山東轄區資本市場實際，補短板、強弱項、提質量，對此，陳家琰介紹，未來山東證監局將著重抓好以下工作：

第一，提高直接融資特別是股權融資比重，推動形成有利于科技創新的融資體系。要抓住資本市場改革發展的機遇，發揮科創板和創業板的支持創新發展平臺作用，將提高直接融資比重與新舊動能轉換、國企改革、打造科技創新高地等戰略結合起來，推動形成有利于科技創新的融資體系，服務經濟高質量發展。

第二，大力提高上市公司質量，更好發揮上市公司帶動引領作用。要以落實國務院《關于進一步提高上市公司質量的意見》為契機，發揮各方合力，進一步提高規范運作水平，大力提高上市公司質量。要更好發揮上市公司資本運作平臺作用，運用好再融資、并購重組、重整等工具，有序出清“僵尸”“空殼”企業，大力培育主業突出、核心競爭力強的龍頭企業。

第三，培育壯大投資銀行和財富管理機構，完善現代金融組織體系。要結合自貿區、濟南國際金融城建設需要，加快培育證券基金法人機構，同時注重培育壯大現有機構，加強金融科技投入和運用，不斷增強核心競爭力和綜合服務能力，更好服務創新創業和居民財富管理需求。

第四，進一步提高資本市場誠信法治水平。推動完善資本市場執法司法體系，嚴厲打擊違法失信行為，維護良好的市場秩序，切實保護投資者權益。

第五，持續防范化解資本市場風險。重點做好高風險上市公司的風險化解、私募基金的綜合治理、債券違約風險化解等重點工作，牢牢守住不發生系統性區域性風險的底線。

陳家琰直言，證券監管是政治性很強的業務部門，又是業務性很強的政治機關，但首先是政治機關。“抓黨建首先要把握好政治和業務的關系，堅持政治建設是第一位的，用政治引領監管工作，用監管成效體現政治擔當。”陳家琰說，“近年來，我們始終堅持和強化黨的全面領導，著重抓好黨建與業務的融合，確保各項工作把牢政治方向，行穩致遠。”

山東證監局開展黨史學習教育活動以來，堅持高站位謀劃、高標準推進、高質量落實，將黨史學習教育作為重大政治任務抓細抓實。

一是加強組織抓落實。成立了黨史學習教育領導小組及辦公室，組織制定黨史學習教育實施方案和進度控制表，細化責任，明確要求，掛圖作戰，對賬銷號，實施項目化管理、工程化推進，確保黨史學習教育取得實效。

二是學深悟透守初心。把黨史學習教育與主題教育常態化制度化、提升“政治三力”、貫徹落實十九屆五中全會精神、加強監管文化建設相結合，組織開展系列學習教育活動。除了傳統動作外，我們結合山東轄區實際，開展了現場教學，文藝匯演，知識競賽等一系列特色學習活動，營造濃厚教育氛圍，力求學深悟透。

三是勇擔使命辦實事。把“我為群眾辦實事”活動貫穿始終，緊密結合監管工作，以召開監管工作會、現場檢查等為契機，深入市場一線，與監管服務對象面對面，獲取第一手情況，聽取最直接意見，了解最迫切需求，著力解決群眾最關心、最直接、最現實的問題。研究形成全局“辦實事”活動項目7項，黨支部項目清單共計23項，涵蓋投資者訴求處理、投資者教育、打擊證券違法活動、優化備案報告事項流程等方面。

站在建黨百年的時間節點，同時也是“十四五”的新起點，山東證監局通過統籌推進加強黨建、深化改革、監管執法、防范風險等各項工作，在轄區資本市場取得歷史性發展的同時，持續不斷推動改善市場生態，提升資本市場服務實體經濟的能力，助推山東轄區新舊動能轉換戰略取得新成效。